Kumulative Dissertation: Zahl der Aufsätze, Autorschaft und Rahmenschrift

Was ist eine kumulative Dissertation – und was unterscheidet sie von der Monografie?

Die kumulative Dissertation heißt auch publikationsbasierte Dissertation oder kumulative Promotion. Die konkreten Anforderungen ergeben sich aus der Promotionsordnung und den ergänzenden Richtlinien der Fakultät. Der Wissenschaftsrat begrüßte die Form 2011, „sofern dabei bestimmte Standards eingehalten werden“, und lehnte eine „nur additive Dissertationsschrift, in der die Einzelveröffentlichungen lediglich zusammengestellt sind“, grundsätzlich ab (Wissenschaftsrat 2011, S. 27). 2023 hat er das bekräftigt: Die Dissertation „darf nicht nur aus einer Zusammenstellung von Vorabpublikationen bestehen, sondern muss diese inhaltlich verklammern und in einen neu geschaffenen Kontext einordnen“ (Wissenschaftsrat 2023, S. 42).

Verbreitung: Destatis, Statistik der Promovierenden 2025, Tabelle 21352-05 (Promovierende mit Angabe zur Art der Dissertation). Wann eine Arbeit als kumulativ gilt, kann die Ordnung selbst festlegen: An der Math.-Nat. Fakultät der Universität zu Köln erst ab drei Publikationen.

Wie viele Aufsätze verlangen die Fakultäten?

Die folgenden Regeln stammen aus Promotionsordnungen, Richtlinien und einem Merkblatt, jeweils mit Stand und Fundstelle — Beispiele, keine Vollerhebung. Maßgeblich ist immer die Fassung Ihrer Fakultät.

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Was die Tabelle zeigt: Drei Aufsätze sind der häufigste Wert (8 der 16 Regelwerke), vier verlangen Erfurt und das Promotionszentrum Informatik Hessen; zwei genügen in der Biologie an der FU Berlin und in Bochum. Bonn und Mannheim (BWL) nennen keine feste Zahl, die Kölner Humanwissenschaften nur „mehrere“. In vielen der geprüften Regelwerke muss ein Teil der Aufsätze in Erst- oder Alleinautorschaft stehen; andere verlangen stattdessen einen nachgewiesenen eigenen Anteil. Und die Form gibt es auch an Hochschulen für angewandte Wissenschaften mit eigenem Promotionsrecht.

Der Wissenschaftsrat hat schon 2011 bemängelt, dass „vielfach … nicht vorab geregelt“ ist, „wie viele Artikel in welchem Stadium der Annahme“ genügen, und empfohlen, das fachspezifisch festzulegen — „nicht primär und ausschließlich“ nach Zahl und Impact-Faktor (Wissenschaftsrat 2011, S. 28).

Was zählt als veröffentlicht – auch eingereichte Aufsätze, Preprints, Konferenzbeiträge?

„Veröffentlicht“ heißt in den Ordnungen nicht überall dasselbe. Die Stufen reichen von erschienen über im Druck und angenommen bis zu eingereicht oder sogar einreichungsreif:

• Nur erschienen oder im Druck: Bonn (Math.-Nat.).
• Veröffentlicht oder angenommen: der häufigste Fall — etwa FU Berlin, TU Dortmund, TU Chemnitz, Bochum (Bau), Koblenz; in Bochum müssen alle drei Aufsätze schon vor der Einreichung akzeptiert sein.
• Gemischt: Stuttgart (Bau) verlangt zwei angenommene, einer darf noch begutachtet werden; Erfurt drei eingereichte oder angenommene, davon zwei veröffentlichte oder angenommene.
• Auch eingereicht oder unveröffentlicht: Köln WiSo (auch einreichungsreife Aufsätze, höchstens sechs Jahre alt), Köln Math.-Nat. (auch unveröffentlichte Manuskripte), Mannheim BWL (auch vorgesehene Manuskripte).

Konferenzbeiträge zählen vor allem in Informatik und Technik: TU Chemnitz, das Promotionszentrum Informatik Hessen und Koblenz erkennen begutachtete Konferenzbeiträge an, das Promotionszentrum OTH Amberg-Weiden nur mit Begründung. Preprints zählen in dieser Auswahl nur nach dem Merkblatt der Biologie in Bochum (mit DOI). Übersichtsartikel (Reviews) zählen etwa in der Bochumer Biologie nicht.

Qualitätsschwellen: Stuttgart und Bochum (Bau) verlangen eine Listung im Web of Science, Koblenz bewertet nach Rankings mit Punkten. Was diese Rankings messen: Journal-Ranking und Peer Review; wie man unseriöse Zeitschriften erkennt: Predatory Journals — die DFG verlangt, ein neues oder unbekanntes Publikationsorgan „auf seine Seriosität hin“ zu prüfen (DFG-Kodex, Leitlinie 15).

Zeitfenster: An der TU Dortmund (Maschinenbau) dürfen Aufsätze erst nach der Zulassung vorab erscheinen, in Köln (WiSo) dürfen sie höchstens sechs Jahre alt sein. Wer schon vor der Annahme publiziert hat, sollte das früh klären.

Ko-Autorschaft: Wann zählt ein Aufsatz?

Viele Regelwerke verlangen, dass ein Teil der Aufsätze in Erst- oder Alleinautorschaft steht — von mindestens einem (Hannover) bis zu drei (Erfurt). Andere verlangen einen wesentlichen, maßgeblichen oder klar abgrenzbaren eigenen Anteil (Köln Math.-Nat., Stuttgart, Bonn); Mannheim (BWL) regelt die Autorschaft nicht. Koblenz rechnet mit einer Autorenquote: Als Erstautorschaft gilt dort ein Anteil von mindestens 50 %.

Wer überhaupt Autorin oder Autor ist, regelt der Kodex der DFG: „Autor*in ist, wer einen genuinen, nachvollziehbaren Beitrag zu dem Inhalt einer wissenschaftlichen Text-, Daten- oder Softwarepublikation geleistet hat.“ Und: „Eine Leitungs- oder Vorgesetztenfunktion begründet für sich allein keine Mitautorschaft.“ Die Reihenfolge der Autorinnen und Autoren soll „in der Regel spätestens dann, wenn das Manuskript formuliert wird“, geklärt sein (DFG-Kodex, Version 1.2, Leitlinie 14).

Checkliste: Was in die Erklärung zum Eigenanteil gehört

• Je Aufsatz getrennt, nicht pauschal (Köln WiSo, Erfurt, Bochum Biologie).
• Vollständige Angaben: alle Autorinnen und Autoren, Titel, Fundstelle oder Status mit Datum der Annahme (Köln WiSo, Stuttgart).
• Beitrag nach Arbeitsschritten: Fragestellung und Konzeption, Methodik, Datenerhebung oder Experimente, Auswertung, Interpretation, Schreiben (Köln WiSo, Erfurt).
• Prozentangaben, wo verlangt: etwa für Planung, Durchführung und Manuskript (Bochum Biologie); das Promotionszentrum Informatik Hessen empfiehlt die CRediT-Rollen.
• Bestätigung durch andere: Ko-Autorinnen und Ko-Autoren bestätigen schriftlich (Erfurt, Stuttgart, Bonn), die Betreuung bestätigt den Beitrag (FU Berlin, Bochum Biologie).
• Vorarbeiten kennzeichnen, etwa Abbildungen aus der eigenen Masterarbeit (Bochum Biologie, Köln Math.-Nat.).
• Keine Doppelverwertung: Ein Aufsatz, der schon in einer anderen Promotion steckt, zählt nicht (OTH Amberg-Weiden).

Welche Punkte bei Ihnen Pflicht sind, steht in Ihrer Ordnung; die Fundstellen der Beispiele nennt die Tabelle oben.

Was gehört in die Rahmenschrift?

Die Rahmenschrift — auch Synopse, Manteltext oder Mantelteil — ist kein Vorwort. Sie leistet, was der Wissenschaftsrat verlangt: die Aufsätze „inhaltlich verklammern“, Forschungsstand und Gesamtfrage darstellen, die Ergebnisse gemeinsam diskutieren und den eigenen Anteil erklären. Wie lang sie sein muss, ist sehr verschieden:

Die TU Dortmund (Maschinenbau) verlangt zusätzlich einen vollständigen Methodenteil. In der Rahmenschrift müssen Sie den eigenständigen Gesamtbeitrag und Ihren Anteil an den gemeinsamen Publikationen nachvollziehbar darstellen.

Ist kumulativ weniger Aufwand als eine Monografie?

Die Arbeit verteilt sich anders. Wer kumulativ promoviert, schreibt mehrere Aufsätze, die jeweils die Begutachtung einer Zeitschrift bestehen müssen, und dazu eine Rahmenschrift. Die darf die Aufsätze nicht bloß zusammenstellen, sondern muss sie „inhaltlich verklammern und in einen neu geschaffenen Kontext einordnen“ (Wissenschaftsrat 2023, S. 42). Die Biologie, Chemie und Pharmazie der FU Berlin verlangt dafür einen eigenen, übergreifenden Text ohne Textbausteine aus den Aufsätzen (Leitfaden FU Berlin). Wer monografisch promoviert, schreibt ein Buch — und plant die Zeit selbst.

Zeitrisiko und Förderer: Wissenschaftsrat 2023, S. 42; Begutachtung und Etappen: Leitfäden der Gutenberg Graduate School Mainz und der Graduiertenakademie Greifswald; Umfänge: Tabelle zur Rahmenschrift oben; Fächer: Destatis 2025, Tabelle 21352-05, Anteile gerundet.

Kumulativ oder Monografie: Was passt zu mir?

Zuerst entscheidet das Fach. In den Wirtschaftswissenschaften schrieben 2025 fast gleich viele Promovierende kumulativ wie monografisch, in Geistes- und Rechtswissenschaften kaum jemand:

Destatis, Statistik der Promovierenden 2025, Tabelle 21352-05; Anteil selbst berechnet (kumulativ geteilt durch Promovierende mit Angabe), gerundet. Die Fächergruppen sind seit 2025 neu geschnitten und mit Vorjahren nur eingeschränkt vergleichbar.

Was die Ordnung entscheidet — vor allem anderen:

1. Ist die Form im Fach zugelassen? In Erfurt etwa nur in Kommunikations- und Sprachwissenschaft; in Geistes- und Rechtswissenschaften ist sie nach dem Wissenschaftsrat „teilweise … ausdrücklich ausgeschlossen“ (2023, S. 42).
2. Muss ich sie beantragen? Schriftliche Zustimmung der Betreuung (TU Chemnitz, Stuttgart), Antrag mit einer akzeptierten Publikation und Veröffentlichungsplan (Bochum Bau), Angabe schon bei der Zulassung (Hannover).
3. Wie viele Aufsätze, in welchem Status, mit welcher Autorschaft? Siehe Tabelle oben.
4. Gibt es ein Zurück? In Köln (Math.-Nat.) dürfen bis zu zwei Publikationen auch in eine Monografie eingehen. Ob ein Wechsel möglich ist, regeln Ordnung und Fakultät.

Typische Fehler: kumulativ wählen, obwohl keine getrennten Aufsätze entstehen; monografisch schreiben, obwohl das Fach Publikationen vor der Abgabe erwartet; Begutachtungszeiten unterschätzen; Autorschaft erst nach dem Schreiben klären; die Rahmenschrift als Formalie behandeln. Ein Mischweg ist oft klug: Auch für eine Monografie lassen sich Kapitel als Aufsatz vorbereiten.

Wie wird eine kumulative Dissertation begutachtet und benotet?

Die Gutachterinnen und Gutachter sind an das Urteil der Zeitschriften nicht gebunden: Die Annahme durch auch renommierte Fachzeitschriften ersetzt „nicht die Begutachtung durch die promovierende Einrichtung“ (Wissenschaftsrat 2011, S. 27). Die Ordnungen regeln vor allem, wer begutachten darf:

• In Hannover sind Ko-Autorinnen und Ko-Autoren als Gutachter ausgeschlossen, soweit fachspezifische Leitlinien nichts anderes regeln.
• Köln WiSo verlangt mindestens ein Gutachten von jemandem, der an keinem der Aufsätze beteiligt war.
• An der TU Chemnitz nehmen die Gutachten ausdrücklich zur Synopse und zur Publikationsleistung Stellung.
• Der Wissenschaftsrat empfiehlt allgemein: Gemeinsame Veröffentlichungen der zweitbegutachtenden Person mit der Doktorandin oder dem Doktoranden „sind auszuschließen“ (2023, S. 8).

Die Note entsteht wie bei jeder Promotion aus Gutachten und mündlicher Prüfung; die Skala von summa cum laude bis rite erklärt Promotionsnoten.

Veröffentlichung und Verlagsrechte

Auch die kumulative Dissertation muss veröffentlicht werden — die Aufsätze liegen aber oft schon bei einem Verlag. Viele Ordnungen lösen das selbst: Statt des Volltexts genügen Fundstelle oder DOI des Aufsatzes, etwa an der FU Berlin, in Köln (WiSo, Humanwissenschaften) und Erfurt. Hannover, Stuttgart und das Promotionszentrum Informatik Hessen legen die Verantwortung für die Verlagsrechte ausdrücklich bei den Promovierenden.

Das Urheberrechtsgesetz hilft nur unter Bedingungen. Nach einem Jahr darf ein Zeitschriftenbeitrag anderweitig veröffentlicht werden, „wenn nichts anderes vereinbart ist“ — der Verlagsvertrag geht also vor (§ 38 Abs. 1 UrhG). Nicht abbedingen lässt sich das Zweitveröffentlichungsrecht nach § 38 Abs. 4: Es gilt aber nur für Beiträge aus mindestens zur Hälfte öffentlich geförderter Forschung, in Zeitschriften mit mindestens zwei Ausgaben im Jahr, erst nach zwölf Monaten, nur in der akzeptierten Manuskriptversion und nicht zu gewerblichen Zwecken (§ 38 UrhG).

Häufige Fragen zur kumulativen Dissertation