Kumulative Dissertation: Aus Publikationen wird eine Doktorarbeit

Was ist eine kumulative Dissertation?

Sie reichen eine zusammenhängende Dissertation ein, deren Kern aus mehreren wissenschaftlichen Beiträgen und einer verbindenden Rahmenschrift besteht.

Die Beiträge sind meist Fachaufsätze, die in Zeitschriften erschienen, angenommen oder eingereicht sind; die Rahmenschrift, je nach Ordnung auch Synopse, Manteltext oder Mantelteil genannt, erklärt ihre gemeinsame Frage und ordnet die Ergebnisse ein. Man spricht auch von publikationsbasierter Dissertation, kumulativer Doktorarbeit oder kumulativer Promotion.

Eine Sammlung von Aufsätzen allein genügt nicht. Der Wissenschaftsrat begrüßte die Form 2011, „sofern dabei bestimmte Standards eingehalten werden“, und lehnte eine „nur additive Dissertationsschrift, in der die Einzelveröffentlichungen lediglich zusammengestellt sind“, grundsätzlich ab (Wissenschaftsrat 2011, S. 27). 2023 hat er das bekräftigt: Die Dissertation „darf nicht nur aus einer Zusammenstellung von Vorabpublikationen bestehen, sondern muss diese inhaltlich verklammern und in einen neu geschaffenen Kontext einordnen“ (Wissenschaftsrat 2023, S. 42).

Verbreitung: Destatis, Statistik der Promovierenden 2025, Tabelle 21352-05 (Promovierende mit Angabe zur Art der Dissertation). Wann eine Arbeit als kumulativ gilt, kann die Ordnung selbst festlegen: An der Math.-Nat. Fakultät der Universität zu Köln erst ab drei eingebundenen Publikationen. Welche Form zu Ihrem Projekt passt, behandelt der Abschnitt Kumulativ oder Monografie.

Wie verbreitet ist die kumulative Dissertation?

Wie viele kumulativ promovieren, folgt der Publikationskultur der Fächer: Wo Ergebnisse ohnehin als Zeitschriftenaufsatz erscheinen, wie in den Wirtschafts- und Agrarwissenschaften, ist sie üblich, wo das Buch zählt, wie in den Geistes- und Rechtswissenschaften, kommt sie kaum vor. In absoluten Zahlen schreiben die meisten kumulativ in Mathematik und Naturwissenschaften sowie in der Humanmedizin, jeweils gut 10.000 Promovierende.

Destatis, Statistik der Promovierenden 2025, Tabelle 21352-05; Anteil aus dem Bestand vom 1. Oktober 2026 übernommen (kumulativ geteilt durch Promovierende mit Angabe zur Art der Dissertation), gerundet. Die Fächergruppen sind seit 2025 neu geschnitten und mit Vorjahren nur eingeschränkt vergleichbar.

In den Wirtschaftswissenschaften ist inzwischen jede zweite Promotion kumulativ (2025: 4.336 kumulativ, 4.374 monografisch; Destatis, Tabelle 21352-05). Der Anteil steigt langsam: 2021 13 %, 2022 15 %, 2023 15 %, 2024 16 %, 2025 17 % (Destatis, Tabelle 21352-05; Gesamtanteil über die Jahre vergleichbar, die Fächergruppen wurden 2025 neu geschnitten).

Zeitreihe: Statistische Berichte „Statistik der Promovierenden“ 2022 bis 2025, Tabelle 21352-05, und Tabellenband 2021, Tabelle 11, jeweils Zeile „Insgesamt“; Anteil wie oben kumulativ geteilt durch Promovierende mit Angabe zur Art der Dissertation, gerundet. Der Anteil ohne Angabe sank in dieser Zeit (2021: 9.562, 2025: 891 Promovierende).

Kumulative Dissertation oder Monografie: Was ist vorteilhafter?

Die geeignete Form hängt davon ab, wie sich Ihre Forschungsfrage sinnvoll bearbeiten und darstellen lässt – und was Ihr Fach zulässt.

Die Monografie lässt beides zu: Teile daraus können Sie als Aufsätze veröffentlichen – vor der Abgabe, wo die Ordnung Vorabveröffentlichungen erlaubt, oder danach. Wer nach der Monografie noch ein oder zwei Aufsätze daraus macht, hat die Publikationen später, aber nicht verloren. Umgekehrt gilt das nicht: Aus drei Aufsätzen wird erst durch die Rahmenschrift eine Dissertation, und die müssen Sie am Ende zusätzlich schreiben.

Belege: TU Chemnitz (Elektrotechnik), Promotionsordnung vom 10.09.2026, § 4 Abs. 2 („Vorveröffentlichungen von Teilen der Dissertation sind zulässig.“); Erfurt, § 12 Abs. 4 („Die Dissertation kann in Auszügen bereits publiziert sein.“); Bonn (Math.-Nat.), § 9 Abs. 4 (einzelne Kapitel durch erschienene Publikationen abgedeckt); Köln (Humanwissenschaften), Promotionsordnung 2024, § 10 Abs. 2 (die monografische Dissertation „soll im Ganzen nicht veröffentlicht sein“; daneben die monografische Dissertation mit Teilpublikationen); an der TU Dortmund (Maschinenbau) erst nach der Zulassung.

Zuerst entscheidet das Fach; wie verbreitet die Form je Fächergruppe ist, zeigt die Verbreitung. Über Ihre Zulassung entscheidet die Statistik nicht.

Was die Ordnung entscheidet, vor allem anderen:

• Ist die Form im Fach zugelassen? In Erfurt etwa nur in Kommunikations- und Sprachwissenschaft; in Geistes- und Rechtswissenschaften ist sie nach dem Wissenschaftsrat „teilweise … ausdrücklich ausgeschlossen“ (2023, S. 42).
• Muss ich sie beantragen? Siehe Zustimmung und Wechsel.
• Wie viele Aufsätze, in welchem Status, mit welcher Autorschaft? Siehe Tabelle der Regelwerke.

Was für Ihr Projekt spricht: Lässt sich Ihre Forschung in trennbare Beiträge mit je eigener Frage zerlegen, oder trägt sie ein zusammenhängendes Argument, das sich erst über viele Kapitel entfaltet? Wie publiziert man in Ihrem Feld, und wie viel Erfahrung hat Ihre Betreuung mit der Form? Trägt Ihre Finanzierung die Begutachtungszeiten? Und brauchen Sie für Ihr berufliches Ziel Publikationen schon vor der Abgabe? Auch wer monografisch promoviert, kann einzelne Ergebnisse vorab als Aufsatz veröffentlichen, wenn die Ordnung das erlaubt.

Typische Fehler: kumulativ wählen, obwohl keine getrennten Aufsätze entstehen; monografisch schreiben, obwohl das Fach Publikationen vor der Abgabe erwartet; Begutachtungszeiten unterschätzen; Autorschaft erst nach dem Schreiben klären; die Rahmenschrift als Formalie behandeln. Wie lange Promotionen insgesamt dauern, zeigt Promotionsdauer nach Fächern.

Verzögerung durch Begutachtung: Wissenschaftsrat 2023, S. 42.

Wie viele Paper braucht eine kumulative Dissertation – und welche zählen?

Meist drei Aufsätze – eine bundesweit einheitliche Zahl gibt es nicht. Entscheidend sind die Regeln, die für Ihren Grad, Ihr Fach und Ihren Zulassungszeitpunkt gelten; die Tabelle unten zeigt 16 Beispiele.

Zwei Beispiele zeigen die Unterschiede. Die Fakultät für Elektrotechnik und Informationstechnik der TU Chemnitz verlangt drei Beiträge, veröffentlicht oder angenommen, in Zeitschriften oder auf Konferenzen mit Peer Review, davon mindestens zwei in Allein- oder Erstautorschaft. Der Fachbereich Biologie, Chemie, Pharmazie der FU Berlin lässt zwei veröffentlichte oder angenommene Aufsätze genügen, wenn Sie Erst-, Korrespondenz- oder substanzieller Ko-Autor sind. Welche Regel für Sie gilt, steht in Ihrer Ordnung; ändert sich die Ordnung während der Promotion, regeln Übergangsbestimmungen, welche Fassung Sie betrifft. Die Kölner Math.-Nat. Fakultät etwa wendet ihre Ordnung von 2025 auch auf früher Zugelassene an, mit Erleichterungen bei einzelnen Nachweisen. Fundstellen: TU Chemnitz, Promotionsordnung vom 10.09.2026, § 4 Abs. 3; FU Berlin, 2. Änderung vom 30.04.2024, § 7 Abs. 2; Köln Math.-Nat. 2025, § 24.

Die folgenden 16 Regelwerke stammen aus Promotionsordnungen, Richtlinien und einem Merkblatt, jeweils mit Stand und Fundstelle. Sie sind Beispiele, keine Vollerhebung; maßgeblich ist immer die Fassung Ihrer Fakultät.

Alle Natur-/Lebenswiss. Wirtschaft/Soziales Geisteswiss. Ingenieurwiss./Informatik Hochschulen

Regelwerke abgerufen am 1. Oktober 2026; Köln Math.-Nat. am 3. Oktober 2026 auf die Ordnung vom 11.06.2025, TU Chemnitz am 5. Oktober 2026 auf die Ordnung vom 10.09.2026 nachgezogen. Lesefassungen sind nicht immer rechtsverbindlich.

Was die Tabelle zeigt: Drei Aufsätze verlangen 8 der 16 Regelwerke (Köln Math.-Nat., Köln WiSo und Hannover jeweils „in der Regel“, TU Dortmund, TU Chemnitz, Stuttgart, Bochum Bau, Promotionszentrum OTH Amberg-Weiden). Vier verlangen Erfurt und das Promotionszentrum Informatik Hessen, zwei genügen in der Biologie an der FU Berlin und in Bochum. Bonn und Mannheim (BWL) nennen keine feste Zahl, die Kölner Humanwissenschaften „mehrere“, mindestens zwei, und Koblenz arbeitet mit einem Punkteschema. Die Form gibt es auch an Hochschulen für angewandte Wissenschaften mit eigenem Promotionsrecht.

Der Wissenschaftsrat hat schon 2011 bemängelt, dass „vielfach … nicht vorab geregelt“ ist, „wie viele Artikel in welchem Stadium der Annahme“ genügen, und empfohlen, das fachspezifisch festzulegen, „nicht primär und ausschließlich“ nach Zahl und Impact-Faktor (Wissenschaftsrat 2011, S. 28).

Veröffentlicht, angenommen, eingereicht: der Status entscheidet

„Veröffentlicht“ heißt in den Ordnungen nicht überall dasselbe. Die geprüften Regelwerke folgen drei Modellen:

• Modell 1 – nur erschienen oder angenommen: Beispiel Bochum (Bau): Alle drei Aufsätze müssen vor der Einreichung akzeptiert sein. So regeln es etwa auch die FU Berlin, die TU Dortmund, die TU Chemnitz und Koblenz; am strengsten ist Bonn (Math.-Nat.), das nur erschienene oder im Druck befindliche Beiträge zählt.
• Modell 2 – auch eingereicht: Beispiel Köln WiSo: auch einreichungsreife Aufsätze, höchstens sechs Jahre alt; Mannheim (BWL) lässt auch vorgesehene Manuskripte zu. In Köln Math.-Nat. dürfen unveröffentlichte Manuskripte als Kapitel in die Dissertation, zählen aber nicht zu den drei Publikationen, die eine Arbeit kumulativ machen; als Publikation gilt dort ein in begutachteten Medien publizierter Artikel oder ein zur Publikation angenommenes Manuskript (§ 8 Abs. 3 und 5).
• Modell 3 – gemischt: Beispiel Stuttgart (Bau): zwei angenommene Beiträge, einer darf noch begutachtet werden; Erfurt verlangt drei eingereichte oder angenommene, davon zwei veröffentlichte oder angenommene; in den Kölner Humanwissenschaften müssen die Aufsätze in der Regel veröffentlicht, die in Erstautorschaft mindestens angenommen sein; das Promotionszentrum OTH Amberg-Weiden lässt einen Beitrag „under review“ nur bei einstimmigem Gutachtervotum zu.

Konferenzbeiträge zählen vor allem in Informatik und Technik: TU Chemnitz, das Promotionszentrum Informatik Hessen (dort auch Workshopbeiträge) und Koblenz erkennen begutachtete Konferenzbeiträge an, das Promotionszentrum OTH Amberg-Weiden nur mit Begründung. Preprints zählen in dieser Auswahl nur nach dem Merkblatt der Biologie in Bochum (mit DOI). Übersichtsartikel zählen etwa in der Bochumer Biologie nicht. Qualitätsschwellen: Stuttgart und Bochum (Bau) verlangen eine Listung im Web of Science, die TU Dortmund (Maschinenbau) hochrangige Aufsätze mit Peer Review, Koblenz bewertet nach Rankings mit Punkten (mindestens 20). Was diese Rankings messen, erklärt Journal-Ranking und Peer Review; wie man unseriöse Zeitschriften erkennt, Predatory Journals. Die DFG verlangt, ein neues oder unbekanntes Publikationsorgan „auf seine Seriosität hin“ zu prüfen (DFG-Kodex, Leitlinie 15).

Zeitfenster: An der TU Dortmund (Maschinenbau) dürfen Aufsätze erst nach der Zulassung vorab erscheinen, in Köln (WiSo) höchstens sechs Jahre alt sein. Wer schon vor der Annahme als Doktorandin oder Doktorand publiziert hat, sollte früh klären, ob diese Arbeiten zählen.

Was bei Dr. med., PhD und anderen Graden unterschiedlich sein kann

Innerhalb einer Fakultät können je nach Grad andere Formate gelten. Ein Beispiel ist die Charité: Für Dr. med., Dr. med. dent. und Dr. rer. medic. können Sie als schriftliche Promotionsleistung eine Publikationspromotion oder eine Monographie vorlegen. Die Publikationspromotion besteht dort aus mindestens einer Originalpublikation in Erstautorschaft in einer Zeitschrift mit Peer Review und einem Manteltext von in der Regel 5.000 bis 10.000 Wörtern; insgesamt können bis zu drei Originalpublikationen eingereicht werden. Für PhD und MD/PhD ist die Publikationspromotion vorgesehen, mit mindestens einer Erstautorschaft in einer international führenden Zeitschrift oder drei Originalpublikationen mit mindestens einer Erstautorschaft; eine Monographie braucht dort eine Genehmigung bei der Registrierung (Charité, Promotionsordnung 2017: Dissertation, abgerufen am 3. Oktober 2026). Prüfen Sie deshalb immer die Regeln für Ihren angestrebten Grad, nicht nur für Ihre Fakultät. Mehr zu den Graden in der Medizin steht unter Doktortitel.

Wie planen Sie Ihre Publikationen?

Ein Publikationsplan verbindet die Forschungsfragen Ihrer Beiträge mit den formalen Voraussetzungen der Dissertation.

Er beantwortet früh, was sonst erst kurz vor der Abgabe auffällt: ob die Beiträge zusammen eine Frage beantworten, ob Ihr Anteil jeweils reicht und ob der verlangte Status bis zur Einreichung erreichbar ist. Legen Sie ihn im ersten Jahr an, besprechen Sie ihn mit Ihrer Betreuung und aktualisieren Sie ihn mit jedem Einreichen, jeder Rückmeldung und jeder Annahme. Die folgende Vorlage können Sie übernehmen; die erste Zeile ist ein fiktives Beispiel, die übrigen füllen Sie für Ihre eigenen Beiträge aus.

So nutzen Sie die Vorlage: Tragen Sie in die letzte Spalte die genaue Anforderung Ihrer Ordnung ein, mit Paragraf: Status bei Einreichung, Autorschaft, Zeitfenster, gegebenenfalls Qualitätsschwelle. Notieren Sie beim Status das Datum.

Ein gemeinsamer roter Faden

Die Beiträge müssen zusammen eine Forschungsleistung tragen, nicht nur nebeneinanderstehen. Ein guter Test: Lässt sich in zwei Sätzen sagen, welche übergeordnete Frage alle Beiträge zusammen beantworten und was jeder einzelne dazu beiträgt? Wenn nicht, fehlt entweder ein Bindeglied oder ein Beitrag gehört nicht in diese Dissertation. Teilen Sie ein Ergebnis nicht künstlich in mehrere Aufsätze auf, um auf eine Zahl zu kommen, und vermeiden Sie Veröffentlichungen, die sich inhaltlich weitgehend decken. Beides schwächt den Zusammenhang, den die Rahmenschrift zeigen soll.

Zustimmung und Wechsel des Formats

Ob Sie die kumulative Form wählen dürfen, entscheiden Sie meist nicht allein. In mehreren der geprüften Regelwerke ist eine Zustimmung, Anzeige oder ein Antrag vorgesehen: Die TU Chemnitz und Stuttgart (Bau) verlangen die schriftliche Zustimmung der Betreuung, Bochum (Bau) einen eigenen Antrag mit einer akzeptierten Publikation und einem Veröffentlichungsplan, Hannover die Angabe schon beim Zulassungsgesuch. In Köln (Math.-Nat.) sollen Form und Inhalt der Dissertation frühzeitig vor der Abgabe mit dem Betreuungskomitee beziehungsweise den Betreuenden abgesprochen werden (§ 8 Abs. 6).

Ein Wechsel zwischen den Formen ist nur möglich, wenn Ordnung und Fakultät ihn zulassen. Dass etwa in Köln eine Dissertation mit weniger als drei eingebundenen Publikationen als Monographie gilt (§ 8 Abs. 4), heißt nicht, dass Sie jederzeit das Format wechseln können. Klären Sie vor einem Wechsel mit Betreuung und Promotionsbüro, welche Fristen und Anträge gelten.

Welche Autorenschaft und welcher Eigenanteil werden verlangt?

Eine Koautorenschaft sagt noch nicht, welcher Teil der Arbeit von Ihnen stammt; die Dissertation muss Ihren eigenen Beitrag erkennen lassen.

Neun der 16 Regelwerke verlangen Erst-, Allein- oder Hauptautorschaft bei mindestens einem Beitrag (Bochum Biologie, Köln WiSo als Soll-Vorgabe, Kölner Humanwissenschaften, Erfurt, Hannover, TU Chemnitz, Bochum Bau, Koblenz, Promotionszentrum OTH Amberg-Weiden); gefordert sind einer (Hannover) bis drei (Erfurt). Andere verlangen einen wesentlichen, maßgeblichen oder klar abgrenzbaren eigenen Anteil (Köln Math.-Nat., Stuttgart, Bonn, TU Dortmund, Promotionszentrum Informatik Hessen); die FU Berlin lässt neben der Erstautorschaft auch Korrespondenz- oder substanzielle Ko-Autorschaft gelten, und Mannheim (BWL) regelt die Autorschaft nicht. Koblenz rechnet mit einer Autorenquote: Als Erstautorschaft gilt dort ein Anteil von mindestens 50 Prozent. Geteilte Erstautorschaften behandeln die Ordnungen unterschiedlich; klären Sie früh, ob und wie oft sie bei Ihnen zählen.

Wer überhaupt Autorin oder Autor ist, regelt der Kodex der DFG: „Autor*in ist, wer einen genuinen, nachvollziehbaren Beitrag zu dem Inhalt einer wissenschaftlichen Text-, Daten- oder Softwarepublikation geleistet hat.“ Und: „Eine Leitungs- oder Vorgesetztenfunktion begründet für sich allein keine Mitautorschaft.“ Die Reihenfolge der Autorinnen und Autoren soll „in der Regel spätestens dann, wenn das Manuskript formuliert wird“, geklärt sein (DFG-Kodex, Version 1.2, Leitlinie 14). Wie Sie das in der Betreuung früh festhalten, zeigt Betreuungsvereinbarung: Publikationen und Autorenschaft.

Checkliste: Was in die Erklärung zum Eigenanteil gehört

• Je Aufsatz getrennt, nicht pauschal (Köln WiSo, Erfurt, Bochum Biologie).
• Vollständige Angaben: alle Autorinnen und Autoren, Titel, Fundstelle oder Status mit Datum der Annahme (Köln WiSo, Stuttgart).
• Beitrag nach Arbeitsschritten: Fragestellung und Konzeption, Methodik, Datenerhebung oder Experimente, Auswertung, Interpretation, Schreiben (Köln WiSo, Erfurt). Ein allgemein vorgeschriebenes Muster gibt es nicht.
• Prozentangaben, wo verlangt: etwa für Planung, Durchführung und Manuskript (Bochum Biologie); das Promotionszentrum Informatik Hessen empfiehlt die CRediT-Rollen.
• Bestätigung durch andere: Ko-Autorinnen und Ko-Autoren bestätigen schriftlich (Erfurt, Stuttgart, Bonn), die Betreuung bestätigt den Beitrag (FU Berlin, Bochum Biologie). Ob Unterschriften nötig sind, steht in Ihrer Ordnung.
• Vorarbeiten kennzeichnen, etwa Ergebnisse oder Abbildungen aus der eigenen Masterarbeit (Bochum Biologie, Köln Math.-Nat.).
• Keine Doppelverwertung: Ein Aufsatz, der schon in einer anderen Promotion steckt, zählt nicht (OTH Amberg-Weiden); in Köln Math.-Nat. darf die Dissertation auch auszugsweise nicht schon in einer anderen Promotion oder Prüfung eingereicht worden sein (§ 8 Abs. 7).

In Köln Math.-Nat. muss außerdem jedem eingebundenen Beitrag eine verständliche Erläuterung vorangestellt werden, aus der bei mehreren Autorinnen und Autoren hervorgeht, welche Anteile an den Ergebnissen und am Text von Ihnen stammen (§ 8 Abs. 3). Arbeiten Sie in einem Team, in dem mehrere Promovierende denselben Aufsatz nutzen möchten, klären Sie das vorab mit der Fakultät.

Wie es in der Praxis zugeht, wer tatsächlich auf dem Aufsatz steht und warum: Realitätscheck.

Rahmenschrift, Manteltext, Synopse: Wie bauen Sie sie auf?

Die Rahmenschrift erklärt, welche gemeinsame Frage die Beiträge beantworten und was Ihre Arbeit als Ganzes zur Forschung beiträgt.

Planen Sie die Rahmenschrift nicht für die letzten Wochen ein. Sie ist der einzige Teil, der eigens für die Dissertation entsteht – an ihr entscheidet sich, ob aus drei Aufsätzen eine Dissertation wird.

Sie ist kein Vorwort und keine Aneinanderreihung der Abstracts, sondern eine wissenschaftliche Synthese. Die Charité nennt als häufige Mängel unter anderem, dass der Manteltext eine Paraphrase der Publikation ist oder das Abstract des Manteltextes mit dem der Publikation übereinstimmt; die FU Berlin verlangt für die Biologie, Chemie und Pharmazie einen eigenen, übergreifenden Text ohne Textbausteine aus den Aufsätzen (Charité, Leitfaden FU Berlin). Das folgende Gerüst ist eine redaktionelle Empfehlung, die sich an diesen Vorgaben orientiert; Ihre Ordnung kann andere Bestandteile verlangen.

1. Forschungsfrage und Problem: Welche übergeordnete Frage beantworten Ihre Beiträge zusammen, und warum ist sie wichtig?
2. Forschungsstand: Was war vor Ihrer Arbeit bekannt, und wo genau setzt sie an?
3. Gemeinsame methodische Grundlage: Welche Daten und Methoden tragen die Beiträge, und warum sind sie geeignet? Hier steht, was sonst in jedem Aufsatz wiederholt würde.
4. Einordnung der Einzelbeiträge: Was leistet jeder Beitrag für die Gesamtfrage, und wie hängen sie zusammen? Hier gehört auch Ihr Eigenanteil hin, wenn die Ordnung ihn nicht getrennt verlangt.
5. Übergreifende Diskussion: Was zeigen die Ergebnisse zusammen, das kein Beitrag allein zeigt? Wo widersprechen sie sich, und wie erklären Sie das?
6. Grenzen und Ausblick: Was kann Ihre Arbeit nicht beantworten, und welche Fragen folgen daraus?

Ähnlich ordnen es Vorschriften: In Köln (Math.-Nat.) muss die Dissertation eine übergreifende Einleitung und eine abschließende übergreifende Diskussion enthalten, Letztere nicht in Mathematik und Informatik (§ 8 Abs. 2). Die TU Dortmund (Maschinenbau) verlangt einen vollständigen Methodenteil. Wie lang die Rahmenschrift sein muss, ist sehr verschieden; eine allgemeine Seitenzahl gibt es nicht:

Wiederholungen begrenzen: Was in allen Beiträgen steht, etwa die Beschreibung des Datensatzes, gehört einmal in die Rahmenschrift; die Beiträge selbst bleiben unverändert oder werden nach den Vorgaben der Ordnung eingebunden.

Was die Promotionsordnung nicht regelt: Autorschaft, Eigeninteresse, Zeitplan

Die Ordnung regelt Zahl, Status und Eigenanteil der Aufsätze. Wer tatsächlich auf dem Aufsatz steht, welches Interesse Ihre Betreuung an der Form hat und wie lange die Zeitschriften brauchen, regelt sie nicht.

Autorschaft in der Praxis

DFG-Kodex: Leitlinie 14 (Autorschaft). Autorenzahlen: Hamermesh 2025 (IZA DP 17863, AER, JPE und QJE 2024: 2,90), Jakab, Kittl und Kiesslich 2024 (Scientometrics 129, 17 Mio. PubMed-Artikel: 6,25 im Jahr 2020). Ombudsstelle: Ombudsgremium für die wissenschaftliche Integrität, Jahresbericht 2025, S. 16 – Autorschaft war 2025 mit Abstand das häufigste Thema (54 Anfragen, 19 %).

Die Falle mit „eingereicht“

Belege: LOM-Richtlinie der Medizinischen Fakultät Rostock (Fassung vom 29.01.2024), Abschnitt 1.1; American Economic Review: Report of the Editor 2025 (AEA, Januar 2026), S. 3–4.

Warum viele Professoren die kumulative Promotion wollen

Belege: leistungsorientierte Mittelvergabe etwa an der Medizinischen Fakultät Rostock (LOM-Richtlinie, Fassung vom 29.01.2024: Punkte nach Impactfaktor, je ein Drittel für Erst- und Letztautor); Publikationen als Kriterium für Leistungsbezüge etwa in § 5 Abs. 1 HLeistBVO NRW; Letztautorschaft der Projektleitung: Publikationsordnung des Netzwerks Universitätsmedizin (v1.0, 05.04.2023, Abschnitt 4.2) und Oestmann/Bähr, Deutsches Ärzteblatt 113 (7), 2016.

Woran Professoren gemessen werden: Publikationen in möglichst renommierten Zeitschriften zählen an mindestens vier Stellen. Bei Berufungen verlangt das Hochschulrahmengesetz neben der Promotion „zusätzliche wissenschaftliche Leistungen“ (§ 44 HRG), nachgewiesen vor allem über die Publikationsliste (siehe Berufungsverfahren und Bewerbung auf eine Professur). In der leistungsorientierten Mittelvergabe der Fakultäten gehen Aufsätze mit Punkten ein, an der Medizinischen Fakultät Rostock etwa nach Impactfaktor. Für Leistungsbezüge der W-Besoldung nennt etwa Nordrhein-Westfalen Publikationen als Kriterium besonderer Forschungsleistungen. Und jeder DFG-Antrag enthält ein Publikationsverzeichnis im wissenschaftlichen Lebenslauf.

Belege: § 44 HRG; LOM-Richtlinie Rostock (2024), Abschnitt 1.1; § 5 Abs. 1 HLeistBVO NRW; DFG-Vordruck 1.91 (03/25), S. 1 und 3.

Planbarkeit und Zeitplan

Einzelne Publikationen können die Arbeit in überschaubare Schritte teilen; zugleich kann der Begutachtungsprozess Ihren Zeitplan beeinflussen.

Wie stark Sie von den Zeitschriften abhängen, regelt Ihre Ordnung: Ob bei der Einreichung alle Beiträge angenommen sein müssen oder einer noch in Begutachtung sein darf, ist sehr unterschiedlich, siehe die drei Statusmodelle. Der Wissenschaftsrat hält fest, dass sich der Abschluss „durch Peer Review-Verfahren verzögern“ kann (Wissenschaftsrat 2023, S. 42).

Die Annahme durch die Zeitschriften ist die eigentliche Hürde, siehe oben; planen Sie deshalb so:

• Früh einreichen: Reichen Sie den ersten Beitrag früh ein und legen Sie nicht alle Manuskripte ans Ende; dazu rät auch die Graduiertenakademie Greifswald.
• Überarbeitungen einrechnen: Planen Sie für jeden Beitrag Zeit für Überarbeitungsrunden ein, statt mit einer Annahme beim ersten Versuch zu rechnen.
• Ausweichzeitschrift festlegen: Halten Sie für jeden Beitrag eine zweite passende Zeitschrift bereit, damit eine Ablehnung nur eine Verzögerung ist.
• Vertrag und Zeitplan abgleichen: Passt das Ende Ihrer Stelle oder Ihres Stipendiums zu den erwartbaren Begutachtungszeiten? Sprechen Sie das früh mit der Betreuung an.

Zeitrisiko: Wissenschaftsrat 2023, S. 42; Begutachtung und Etappen: Leitfäden der Gutenberg Graduate School Mainz und der Graduiertenakademie Greifswald.

Wie werden die Arbeiten begutachtet und veröffentlicht?

Die Annahme eines Papers durch eine Zeitschrift ersetzt nicht die Prüfung der Dissertation durch die Hochschule.

Die Gutachterinnen und Gutachter der Fakultät sind an das Urteil der Zeitschriften nicht gebunden. Der Wissenschaftsrat hält fest, dass die Annahme auch durch renommierte Fachzeitschriften „nicht die Begutachtung durch die promovierende Einrichtung“ ersetzt. Sie bewerten die Dissertation als Ganzes, also Beiträge, Rahmenschrift und Ihren Eigenanteil (Wissenschaftsrat 2011, S. 27).

Gutachten, Eigenanteil und Gesamtnote

Die Ordnungen regeln vor allem, wer begutachten darf:

• In Hannover sind Ko-Autorinnen und Ko-Autoren als Gutachter ausgeschlossen, soweit fachspezifische Leitlinien nichts anderes regeln.
• Köln WiSo verlangt mindestens ein Gutachten von jemandem, der an keinem der Aufsätze beteiligt war.
• An der TU Chemnitz nehmen die Gutachten ausdrücklich zur Synopse und zur Publikationsleistung Stellung.
• Der Wissenschaftsrat empfiehlt allgemein: Gemeinsame Veröffentlichungen der zweitbegutachtenden Person mit der Doktorandin oder dem Doktoranden „sind auszuschließen“ (2023, S. 8).

Die Note entsteht wie bei jeder Promotion aus Gutachten und mündlicher Prüfung; die Skala von summa cum laude bis rite erklärt Promotionsnoten.

Wenn ein Manuskript noch begutachtet oder abgelehnt wird: Dann entscheidet die konkrete Statusvorgabe Ihrer Ordnung. Verlangt sie eine Annahme, reicht beides nicht. Lässt sie eingereichte oder einreichungsreife Beiträge zu, wie Köln WiSo, oder einen Beitrag in Begutachtung, wie Stuttgart (Bau), muss das Manuskript diesen Status bei der Abgabe tatsächlich haben; eine Ablehnung genügt nicht automatisch. Klären Sie mit Promotionsbüro und Betreuung, ob eine neue Einreichung, ein Ersatzbeitrag oder Abwarten nötig ist.

Verlagsrechte und Zweitveröffentlichung

Auch die kumulative Dissertation muss veröffentlicht werden, die Aufsätze liegen aber oft schon bei einem Verlag. Viele Ordnungen lösen das selbst: Statt des Volltexts genügen Fundstelle oder DOI des Aufsatzes, etwa an der FU Berlin, in Köln (WiSo, Humanwissenschaften) und Erfurt. Hannover, Stuttgart und das Promotionszentrum Informatik Hessen legen die Verantwortung für die Verlagsrechte ausdrücklich bei den Promovierenden.

Das Urheberrechtsgesetz hilft nur unter Bedingungen. Nach einem Jahr darf ein Zeitschriftenbeitrag anderweitig veröffentlicht werden, „wenn nichts anderes vereinbart ist“; der Verlagsvertrag geht also vor (§ 38 Abs. 1 UrhG). Nicht abbedingen lässt sich das Zweitveröffentlichungsrecht nach § 38 Abs. 4: Es gilt aber nur für Beiträge aus mindestens zur Hälfte öffentlich geförderter Forschung, in Zeitschriften mit mindestens zwei Ausgaben im Jahr, erst nach zwölf Monaten, nur in der akzeptierten Manuskriptversion, nicht zu gewerblichen Zwecken und unter Angabe der Quelle der Erstveröffentlichung (§ 38 UrhG). Eine allgemeine Erlaubnis, die Verlags-PDF in die Dissertation zu übernehmen, folgt daraus nicht. Klären Sie deshalb mit Ihrer Universitätsbibliothek und dem Verlagsvertrag, welche Fassung Sie in die Dissertation aufnehmen und veröffentlichen dürfen, ob eine Sperrfrist gilt und ob Fundstelle oder DOI genügen.

Welche Regeln gelten in Österreich und der Schweiz?

Auch dort bestimmt die jeweilige Hochschule beziehungsweise Fakultät, ob und unter welchen Bedingungen eine kumulative Dissertation möglich ist.

Drei Beispiele zeigen, wie universitäre Grundregel und fachliche Ergänzung zusammenspielen:

• TU Wien: Eine Dissertation ist „im Regelfall als Monographie zu verfassen“; die kumulative Form wird zwischen Ihnen und der Betreuung mit Zustimmung der Studiendekanin oder des Studiendekans vereinbart. Sie enthält im Regelfall mindestens drei publizierte oder angenommene Aufsätze mit Peer Review und ein Einleitungskapitel mit Problemstellung, Zielen, Methodologie, Zusammenfassung der Aufsätze und wissenschaftlichem Beitrag (Richtlinie des Vizerektors für Lehre, Fassung vom 02.07.2014, §§ 1–3). Fakultäten ergänzen das: Die Fakultät für Bauingenieurwesen verlangt etwa ein Einleitungskapitel von mindestens 20 Seiten und schließt Mitautorinnen und Mitautoren der Aufsätze als Gutachter aus (ergänzende Richtlinien).
• Universität Zürich, Philosophische Fakultät: Die Doktoratsordnung verlangt mindestens zwei Beiträge in Allein-, Erst- oder Hauptautorschaft, die durch eine übergeordnete Fragestellung verbunden sind, dazu eine Einleitung und abschließende Diskussion oder eine Synopse; Eigenanteile werden per Selbstdeklaration ausgewiesen (§ 13). Ob die Form überhaupt möglich ist und wie viele Beiträge nötig sind, regelt ein Anhang je Fach: Geschichte verlangt etwa vier angenommene Beiträge, Philosophie drei, in Kunstgeschichte oder Musikwissenschaft ist die Form nicht möglich (Doktoratsordnung, Version 7, Stand 12.12.2025, Anhang I).
• ETH Zürich: Publizierte oder zur Publikation eingereichte Manuskripte können, zusammengeführt durch einen Rahmentext mit Einleitung und Zusammenfassung, in die Doktorarbeit aufgenommen werden, wenn die Prüfungskommission Ihren selbstständigen Beitrag bewerten kann. Die Form wählen Sie mit Zustimmung Ihrer Leiterin oder Ihres Leiters; das Aneinanderreihen der Artikel im Verlagslayout ist nicht zulässig, und die Departemente können besondere Anforderungen festlegen (Ausführungsbestimmungen zur Doktoratsverordnung, Stand 1. Januar 2022, Ziff. 11.2).

Die genannten Originaldokumente wurden am 4. Oktober 2026 gelesen. Maßgeblich sind die für Ihren Fall geltenden universitären und fachlichen Regeln einschließlich möglicher Übergangsbestimmungen.

Häufige Fragen zur kumulativen Dissertation